Agence de transfert (services aux actionnaires)
Technical Training
Investment Funds
Webinar
Incompany
1 jourLa fonction d'agent de transfert est une composante essentielle de l'industrie des fonds d'investissement, car elle constitue l'interface entre un fonds et ses investisseurs. C'est également la fonction officielle de tenue des registres des positions des actionnaires. Ce cours décrit les nombreuses facettes de la fonction d'agent de transfert. Le cours est très pratique et comprend de nombreux exercices.
Contenu du cours
- La fonction d'agent de transfert et son importance
- Activités relevant de la fonction d'agent de transfert
- Services fournis aux gestionnaires de fonds
- Ouverture et gestion des comptes ("Know your customer")
- Prévention du blanchiment d'argent et du financement du terrorisme dans l'agence de transfert
- Distribution des fonds
- Systèmes de traitement des ordres
- Types d'ordres de fonds
- Règlement des ordres de fonds
- Frais et commissions
- Opérations sur titres pour les fonds
- Communication avec les actionnaires et exécution des ordres
- Gestion du risque dans l'agence de transfert
Public cible
Personnes travaillant ou envisageant de travailler dans le secteur des fonds et souhaitant comprendre l'agence de transfert.
